您当前的位置: 首页 > 军事

上交所切实加强对违规行为的一线监管州

2019-02-03 05:47:45

  上交所:切实加强对违规行为的一线监管

  证券时报()03月23日讯 上交所公布,近年来

上交所切实加强对违规行为的一线监管州

,随着证券市场依法、从严、全面监管的深入推进,上交所一线监管职能不断强化,对市场违规行为实施纪律处分和监管措施的力度明显增加。

  2016、2017年,上交所纪律处分数量分别为68单、93单,比2015年的62单,分别增长10%、50%;其中,公开谴责、公开认定分别为12单、3人次和25单、11人次,比2015年的9单、2人次,也有大幅增长。

  2017年11月,证监会修订发布了《证券交易所管理办法》,进一步明确和强化了证券交易所自律管理职能,丰富了证券交易所自律管理手段,并对交易所纪律处分程序及听证安排提出了明确要求。

<就能看见天空和大海p>  为了贯彻落实《证券交易所管理办法》的要求,完善自律管理程序和标准,保护自律管理对象的合法权益,上交所对2013年《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》(以下简称《实施办法》)进行了修订,同时制定了《上海证券交易所自律管理听证实施细则》(以下简称《听当你的孩子正在学习走路时证细则》),于2018年3月23日发布实施。

  本次《实施办法》的主要修改内容如下:一是根据《证券交易所管理办法》的规定和监管需要,调整和完善纪律处和她说话声音要大一些才可以分与监管措施的种类,给交易所一线监管装上强有力的“牙齿”,例如增加了对证券发行人及相关市场参与主体、会员收取惩罚性违约金、要求会员拒绝接受投资者港股通交易委托等纪律处分,增加了向相关主管部门出具监管建议函等监管措施;二是优化限制交易纪律处分的实施程序,提高对严重异常交易行为的监管效率;三是进一步优化纪律处分和监管措施实施的机制、标准和程序,例如增加从轻、减轻、从重实施纪律处分和监管措施的情形;四是扩大纪律处分听证范围,将暂停或者限制交易权限、取消交易参与人资格、取消会员资格、收取惩罚性违约金、认定为不合格投资者等纪律处分纳入听证范围。

  在强化一线监管的同时,上交所十分重视规范自律监管的程序,通过听证、复核等机制加强对监管对象合法权益的保护。

  近两年,上交所共组织纪律处分听证10次,就严重纪律处分充分听取监管对象的现场申辩意见,保障纪律处分实施的公平、公正。

  在总结此前听证程序的基础上,上交所制定了《听证细则》,对自律管理中的听证程序做出了统一规范。

  《听证细则》一方面拓宽了听证范围,将对监管对象影响重大的终止上市事项、复核事项纳入听证范围,并增加了可申请听证的纪律处分类型,加大对监管对象的保护力度;另一方面优化完善了听证程序,借鉴行政听证程序并结合自律管理特点,按照规范公正、兼顾效率的原则,对听证模式、流程、参与人权利义务、特殊情形处理等进行了较为细致的规定。

  下一步,上交所将以《实施办法》和《听证细则》为依托,切实加强对违规行为的一线监管,依法用足用好纪律处分和监管措施,持续促进资本市场的健康稳定发展。

  (证券时报快讯中心) 新浪公众号更多猛料!欢迎扫描左方二维码关注新浪官方(xinlang-xinwen)

无锡袜套品牌大全
深圳安讯报价
广州工程塑料价格
推荐阅读
图文聚焦